金融界(jiè)4月(yuè)21日(rì)消(xiāo)息 证监会有关部门负责人就泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发(fā)行案件答(dá)记者问。证监会有(yǒu)关(guān)部门负责人表示(shì)，欺(qī)诈(zhà)发行、财(cái)务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者(zhě)合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关(guān)于依法从(cóng)严打(dǎ)击证券违法活动的意(yì)见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科(kē)创板首批欺诈(zhà)发(fā)行案(àn)件，社会(huì)影响广泛。作为监管机构，如(rú)何推动对上述发行人、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介机构及其(qí)责(zé)任人员等相关责任(rèn)主体进行立体化(huà)追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。中(zhōng)办、国办《关于依(yī)法从严打击证(zhèng)券(quàn)违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严厉查(chá)处证券违法犯罪(zuì)案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券违(wéi)法(fǎ)活(huó)动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务(wù)院对资本市场违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈发行(xíng)等(děng)违(wéi)法犯(fàn)罪行(xíng)为实行(xíng)行政、民事(shì)、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是(shì)对于证(zhèng)券(quàn)发(fā)行(xíng)人及(jí)相关控(kòng)股股(gǔ)东、实(shí)际控制人等“首恶”坚决(jué)严惩(chéng)，全方位追责。如在上(shàng)述两案的行政责(zé)任方面，我会依(yī)法向泽达易盛（天津）科技股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（以下简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶信息(xī)存储技术股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称紫晶存(cún)储）及相关(guān)责任人作出(chū)行政(zhèng)处罚和(hé)市场禁入决定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)及相关责任人员进(jìn)行行政处罚，并对部(bù)分(fēn)责(zé)任人员采取证券市场(chǎng)禁入(rù)措施。同时，我会(huì)加强(qiáng)与公(gōng)安机关(guān)的沟(gōu)通协(xié)调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人依法(fǎ)及时移送公安机关处(chù)理，推动案件(jiàn)刑(xíng)事追责相关工作(zuò)。另外，根据(jù)《上海证券交易(yì)所(suǒ)科(kē)创板股票上(shàng)市规(guī)则(zé)》的规定，上海(hǎi)证(zhèng)券交易所将(jiāng)依(yī)法(fǎ)对泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储启动重大(dà)违法强制(zhì)退市。

　　二是依法支持适格(gé)投资者及时(shí)有效地追究违(wéi)规上市公司及其相(xiāng)关中介机(jī)构等责任主(zhǔ)体的民事赔(péi)偿责任。民事责任是(shì)资(zī)本市场法律(lǜ)责任(rèn)体系的重要组(zǔ)成部(b妙哉妙哉是什么意思，奇哉妙哉是什么意思ù)分，是(shì)对违法行为进(jìn)行立体式追(zhuī)责的重(zhòng)要一环，也(yě)是提高资本(běn)市场(chǎng)违法违(wéi)规成本(běn)的重要(yào)举措。我会将(jiāng)进一步畅(chàng)通(tōng)投资者权利救济渠道，维护投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权益，督促(cù)市场参与各方归位尽责，形成资本市场良好生(shēng)态。

　　三是对(duì)于为上市公(gōng)司提供(gōng)保荐、承(chéng)销服务的证券(quàn)公司(sī)、出(chū)具(jù)审计报告的(de)或者法律意见书的证券服务机构等违规主(zhǔ)体(tǐ)实(shí)施精准(zhǔn)打(dǎ)击。如果相(xiāng)关(guān)中介机(jī)构故意参与(yǔ)造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚(fá)，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司(sī)法机(jī)关处理；如果相关中介(jiè)机构主要(yào)涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的情形(xíng)，我会将按(àn)照过责相(xiāng)当的(de)法治理念(niàn)，综合考虑违法程度、案件情况、执法(fǎ)效率(lǜ)、赔偿投(tóu)资者损失意愿和能(n妙哉妙哉是什么意思，奇哉妙哉是什么意思éng)力等因素，依法(fǎ)妥善处(chù)理，让中介机构(gòu)为其未勤勉尽责的执业行为付出(chū)代价。

　　四是关于中介机构的责任(rèn)人员。证券公司、会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介机构从业人(rén)员的道(dào)德水准、专(zhuān)业能力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从(cóng)业(yè)水平等，是保障证券服务质量的重要因素。如果在欺诈发(fā)行、财务造假等案件(jiàn)中(zhōng)发现(xiàn)相关中介机构(gòu)责任(rèn)人员存在违法违(wéi)规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案(àn)严(yán)重损害(hài)投(tóu)资者合法权益，目前在投资者保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等(děng)法(fǎ)律(lǜ)法规规定了包括协商(shāng)和解、纠纷调解(jiě)、先(xiān)行赔(péi)付、责令回购、行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代表人诉讼(sòng)等一(yī)系列投资者赔偿(cháng)救济(jì)制度(dù)。这些制度(dù)各有优势，对于(yú)个案中采用何种方式，需综合(hé)考虑不同投(tóu)资者赔偿救济制度的适用条件(jiàn)、投(tóu)资者获赔的充(chōng)分性(xìng)和有效(xiào)性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和能力等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑(shè)违法行为(wèi)人。

　　对于(yú)泽达(dá)易(yì)盛案，上海金融法院已(yǐ)经收到泽达易盛普通代表人(rén)诉讼起诉(sù)材料，中证中小(xiǎo)投资者服务中心发布公告，表示密(mì)切(qiè)关注泽达(dá)易(yì)盛普通代表(biǎo)人诉讼进(jìn)展，如上海金融法院受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受投资者特别授(shòu)权(quán)，申(shēn)请参加该案(àn)并(bìng)转(zhuǎn)换特别代(dài)表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)制度具有“默示加入、明示退(tuì)出”的特征，能够一揽子解决(jué)泽达易盛案的民(mín)事赔偿问题，适格投资(zī)者的合法权(quán)益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司作为紫(zǐ)晶(jīng)存储申请首次公开(kāi)发行(xíng)股票的(de)保荐机构和主承销商，与(yǔ)其他中介(jiè)机(jī)构正在主动筹(chóu)备投资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元(yuán)设立先行(xíng)赔付专项基金(jīn)（上述(shù)金额为公(gōng)司初步估算(suàn)结(jié)果，基金(jīn)规模(mó)将根据(jù)最(zuì)终计算的适格投资者损失赔(péi)付金额进(jìn)行调整），用于先行赔付适格投(tóu)资者的投资损失。先行赔付可(kě)以高效(xiào)、快(kuài)捷(jié)地解决紫晶(jīng)存储案的民事赔偿问题，适格投资者可(kě)以积极参与先行赔付(fù)程(chéng)序(xù)直接(jiē)获(huò)赔，以(yǐ)维护(hù)自(zì)身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司披露的公(gōng)告中提出向证监会提交(jiāo)证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺申(shēn)请，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执(zhí)法当事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)（以下(xià)简(jiǎn)称当事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)）。当事人承诺制度是(shì)指国务院证券监督管理机构对涉嫌证(zhèng)券期(qī)货(huò)违法的单位或(huò)者个人进行调(diào)查(chá)期(qī)间，被调查的当事人(rén)承诺(nuò)纠正(zhèng)涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)、赔(péi)偿有(yǒu)关(guān)投资者损失、消(xiāo)除(chú)损害或(huò)者不良影响(xiǎng)并经国务院证(zhèng)券监督管理机(jī)构认可，当(dāng)事人(rén)履行承诺后国务院证券监(jiān)督(dū)管(guǎn)理机构终(zhōng)止案件调(diào)查的(de)行政执法方式。相关法(fǎ)律法规明确规定了当事人承诺(nuò)制度的基本流(liú)程(chéng)、适(shì)用范(fàn)围、监督制(zhì)约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实施办法(fǎ)》等规(guī)定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合(hé)考(kǎo)虑当事人(rén)因涉嫌违法行为可能获得的(de)收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为依(yī)法可能被处以罚款和没收违(wéi)法(fǎ)所(suǒ)得的金额，以及(jí)投资(zī)者因当事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为所遭受的损失(shī)等诸多(duō)因素(sù)。承诺金数(shù)额通(tōng)常高于罚(fá)没(méi)款数(shù)额，且可用于(yú)赔偿投(tóu)资者(zhě)损失，在证券期(qī)货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺这一程(chéng)序中，既可以实现对申(shēn)请人的(de)精准打击，也可以有效便捷(jié)地补偿投(tóu)资者的损失。因此，当(dāng)事人承诺制(zhì)度可以一并解决案件相关的行政处理与民事赔偿问(wèn)题(tí)，有效提高执法效能，达到行政追责与民事(shì)追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于中信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司向我会提交当事人承诺申请，我会将依据《证券(quàn)法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施(shī)规定》等规(guī)定，依法依规(guī)决(jué)定是(shì)否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机(jī)构及其责任人员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉(shè)中介机(jī)构开(kāi)展“一案双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东(dōng)兴证(zhèng)券(quàn)股份有(yǒu)限公司、天(tiān)健会计师事务所、北京市康达律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构因涉嫌在相关执(zhí)业(yè)过(guò)程中未勤(qín)勉尽(jǐn)责，近日已被我(wǒ)会(huì)立案。在紫晶(jīng)存储案中，我(wǒ)会(huì)对中(zhōng)信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公司、容诚(chéng)会计师事务所、致同(tóng)会计师(shī)事务所、广(guǎng)东恒益律(lǜ)师事务(wù)所等中(zhōng)介机构(gòu)启动(dòng)了相关调查工作，后(hòu)续(xù)将(jiāng)根据其在相关(guān)执(zhí)业行(xíng)为中的(de)勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺等情(qíng)形，依(yī)法(fǎ)进行下一步处理。需要指出(chū)的是，我们(men)将关(guān)注相关中介机构(gòu)有关责任(rèn)人员(yuán)在(zài)上述案件中(zhōng)的执(zhí)业行为，如果发现有关(guān)责(zé)任人员存在违法违(wéi)规行为(wèi)，将依(yī)法依规予以严处(chù)。

　　证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机(jī)构是保障资(zī)本(běn)市(shì)场高质量发展的重要(yào)力量，中介机构及(jí)其从业人员应当严格(gé)遵守法律法规和职业道德要求(qiú)，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信(xìn)、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉(jué)营造(zào)和维护风清气正的(de)企业(yè)文化和行业文化，珍视行业声誉(yù)。

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